finAdviser-1
Die einzigartige und unabhängige Beratungs- und Dokumentationslösung für AIF und Vermögensanlagen
Anlageberater und -vermittler haben eine schwer überschaubare Vielzahl von Rechtsnormen und Vorschriften zu beachten, bevor ein Anleger seinen Zeichnungsschein unterschreiben kann. Bei Fehlern drohen Haftung und Schadensersatzforderungen. Mit der neuen Software finAdviser-1 wird diese Situation zum Wohl der Berater nachhaltig verändert.
Unternehmen
Financial IT-Solutions GmbH
Viele Vertriebe und Vermittler vertrauen bereits auf unsere Lösung und setzen finAdviser-1 als wesentliche Unterstützung für Ihren Beratungsprozess für AIF und Vermögensanlagen ein.
Referenzen
Das sagen unsere Kunden über uns
Als freier Finanzanlagenvermittler (FAV) gem. § 34 f GewO. müssen wir bei der Osiris Investments GmbH genauso wie Banken, Haftungsdächer und Pools permanent nach Instrumenten Ausschau halten, die uns und unsere Berater bei der rechtssicheren und ökonomisch effiziente Finanzanlagenberatung u./o. -vermittlung bestmöglich unterstützen. Im Idealfall müssen diese Instrumente nicht nur unsere Unabhängigkeit und unsere Datenhoheit über unsere Kundendaten sicherstellen, sondern sie müssen auch dazu beitragen, dass nicht nur alle aufsichtsrechtlichen sondern auch alle zivilrechtlichen Vorschriften bei jeder Finanzanlagenberatung u./o.-vermittlung vollumfänglich und immer verlässlich erfüllt werden. Hierbei kommt der Digitalisierung dieser Prozesse eine immer größere Bedeutung zu.
Die uns bisher bekannten Software-Lösungen für die Beratung u./o. Vermittlung von AIFs und Vermögensanlagen konnten entweder die Besonderheiten und aufsichts- und zivilrechtlichen Anforderungen dieser Produktgruppen nicht ausreichend abbilden, waren zu teuer oder führten zu unerwünschten Abhängigkeiten gegenüber Pools, Internetplattformen oder Produktanbietern.
Auf der Suche nach einer Software-Lösung die alle unsere o.g. Anforderungen erfüllt und unsere Unabhängigkeit und Datenhoheit über unsere Kundendaten sicherstellt und für unser Unternehmen wirtschaftlich tragfähig ist, haben wir uns im Herbst 2020 für finAdviser-1 entschieden.
Nach nunmehr fast einem Jahr tagtäglicher Nutzung der Software können wir heute sagen, dass die Software unsere Erwartungen mehr als erfüllt hat, und wir uns sehr wohl damit fühlen.
Auch die Service-Hotline des finAdviser-1 funktioniert zu unserer vollen Zufriedenheit. Die Erreichbarkeit ist gut, Rückrufbitten werden prompt erfüllt und unsere Änderungswünsche, Verbesserungsvorschläge und Neuaufnahmen von Produkten werden zeitnah erfüllt.
Auch in unserem eigenen Interesse wünschen wir finAdviser-1 und seinem Team weiterhin eine erfolgreiche Arbeit und Zukunft.
Für die bisherige gute und erfolgreiche Zusammenarbeit bedanken wir uns ganz herzlich!
Über uns
Das Besondere unserer Services
finAdivser-1 erfüllt in mehrfacher Hinsicht die Erwartungen unserer Kunden. Dies liegt nicht nur an der Marktexpertise, die wir von langjährigen Profis und Kennern der Produktszene, sowie namhafter Juristen und IT-Profis einbezogen haben, sondern auch an der Einfachheit des Zugangs und der Bedienung. Es gibt weder eine aufwendige Softwareinstallation, noch muss eine hundertseitige Bedienungsanleitung vor Gebrauch studiert werden. Der gesamte Prozess ist nahezu selbsterklärend aufgesetzt, und das Ergebnis liefert alle Dokumente, die zu einer erfolgreichen Vermittlung oder Beratung notwendig sind.
Der 50-jährige gebürtige Wiener startete seine Karriere in der IT-Branche, gründete vor 25 Jahren sein erstes Unternehmen und gehört heute mit seinen IT-Lösungen zu den ersten Adressen in Österreich. Seine Unternehmensgruppe serviciert Banken, Pools, Vertriebe und Wertpapierfirmen in den Bereichen Kundenverwaltung, Bestandsführung, Abwicklung und Provisionierung. Mit der Gründung der financial IT-Solutions GmbH in Deutschland bietet er nun einen Teil seiner Systeme auch für den Sachwerte-Bereich in Deutschland an.
Ein Team von Profis
Das Team hinter finAdviser-1 besteht aus Experten für Softwareentwicklung, Recht und Vertrieb. Wir wissen wovon wir sprechen und kennen nicht nur die Probleme, welche sich insbesondere durch die neuen Regelungen am Finanzmarkt wie MiFID-II und FinVERmV, sowie zivilrechtlicher Haftungsrisiken ergeben können, sondern bieten hierfür auch die passenden Lösungen an. Das macht uns als unabhängiger Anbieter sehr attraktiv.
Komplexe Anforderungen erfordern einfache Lösungen
Die Einfachheit der modernen Web-App finAdviser-1 begeistert unsere Kunden. Die App führt den Berater mit seinem Kunden durch einen übersichtlichen und einfach zu bedienenden Assistenten, in dem alle Fragen nach geltender Rechtslage MiFID-II konform einfach beantwortet werden können. So wird im Zuge der Angemessenheits- oder Geeignetheitsprüfung automatisch ein Produktvorschlag erstellt, der zum entsprechenden Anleger passt. Alle nötigen Dokumente werden automatisch erzeugt und können dem Kunden vollelektronisch zur Verfügung gestellt werden.
finAdviser-1
Die moderne Web-App für rechtskonforme Beratung und Dokumentation
- Mit finAdviser-1 bleiben Sie unabhängig von Produktanbietern, Pools und Internetplattformen
- Mit Hilfe des finAdviser-1 können die Berater gemeinsam mit ihren Kunden von Fall zu Fall frei entscheiden, ob eine umfassende Finanzanlagenberatung mit Geeignetheitsprüfung oder eine Finanzanlagenvermittlung mit Angemessenheitsprüfung durchgeführt werden soll
- Einmal erfasste Daten sind jederzeit wieder abrufbar und erleichtern zukünftige Beratungs- u./o. Vermittlungsvorgänge für alle Beteiligten enorm
- Unabhängig davon wofür sich die Anleger entscheiden, mit Hilfe des finadviser-1 sind Berater immer in der Lage, sowohl alle aufsichtsrechtlichen als auch alle zivilrechtlichen Anforderungen an eine Finanzanlagenberatung u./o. -vermittlung sicher und effizient zu erfüllen
- Mit den eingebauten Plausibilitätsprüfungen und automatisch generierten Dokumenten (z.B. Ex-Ante Kostenausweis, Gesprächsdokumentation, Zeichnungsunterlagen usw.) unterstützt finAdviser-1 die Berater bei der rechtssicheren und zeiteffizienten Gesprächsführung und Dokumentation
- Mit Hilfe des finAdviser-1 können Berater ein gut strukturiertes Beratungs- u./o. Vermittlungsgespräch führen, an dessen Ende nicht nur die Investitionsentscheidung des Kunden steht, sondern auch automatisch und ohne zusätzlichen Aufwand ein fertiges und rechtssicheres Beratungs- oder Vermittlungsprotokoll und bereits vollständig ausgefüllte Zeichnungsunterlagen entstehen
- finAdviser-1 dient den Beratern als Gesprächsleitfaden und als ein „roter Faden“, an dem man sich entlang bewegen kann, um so im Kundengespräch keine wichtigen Informationen zu vergessen, an alles zu denken und so zu einem vollständigen an den jeweiligen Kundenwünschen orientierten und rechtssicher dokumentiertes Gesprächsergebnis zu kommen.
- finAdviser-1 hilft Kunden und Beratern strukturiert und zeitökonomisch zu den richtigen Anlageentscheidungen zu kommen
- Weil finAdviser-1 neben den haftungsrechtlich relevanten Inhalten auch alle aufsichtsrechtlichen Erfordernisse strukturiert und dokumentiert, unterstützt er damit auch die Arbeit des Wirtschaftsprüfers, was zu erheblichen Zeit- und Kostenersparnissen in diesem Bereich beiträgt
- Die mit Hilfe des finAdviser-1 automatisch generierten Gesprächsprotokolle und -aufzeichnungen ermöglichen den Führungskräften eine effiziente Aus- und Weiterbildung ihrer Berater/innen
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In finAdviser-1 integriert sind u.a.
– die Prospektunterlagen je Produkt
– die Zielmarktdefinition je Produkt
– der Ex-Ante Kostenausweis je Produkt
– alle notwendigen Plausibilitätsprüfungen für die Angemessenheitsprüfung u./o. die Geeignetheitsprüfung der Produkte für den Anleger/in
– eine umfassende Risikoaufklärung für den Kunden
– Infos zu Plausibilitätsprüfungen
– Infos zu Presseresearch
– Hinweise zur notwendigen Cool-Down-Phase zwischen Prospektübergabe und Vertragsabschluss. - Der gesamte Unterlagenversand kann per Email an den Kunden erfolgen und damit dokumentiert werden
Übersichtlich
Alle Beratungsgespräche sind auf einem Blick ersichtlich, alle Dokumente können je Kunde einfach wieder eingesehen werden. Bei einem Folgeauftrag / einer Nachzeichnung des Kunden können bereits erfasste Daten einfach abgerufen werden.
Geprüft
finAdivser-1 wurde von einer führenden Rechtsanwaltskanzlei in Sachen Aufsichts- und Zivilrecht geprüft und validiert. Diese hat auch ein Bewertungsgutachten des Systems erstellt.
Umfassend
finAdviser-1 stellt alle für den Vermittlungs- und Beratungsprozess notwendigen Fragen und Dokumente umfassend zusammen. Es sind in der Regel keine weiteren Informationen für den Abschluss des Kunden erforderlich.
Wie es funktioniert
1Sie fordern eine Demo-Lizenz an, welche Sie innerhalb eines Monats kostenfrei kündigen können
2Sie schließen einen Lizenzvertrag ab und geben uns die Anzahl der Benutzer bekannt
3Sie übermitteln uns Ihr Logo und die Produktliste, die wir für Sie freischalten dürfen
4finAdviser-1 steht Ihnen umgehend zur Verfügung
Was es kostet
Vertriebe erhalten auf Wunsch ein individuelles Angebot.
Endlich eine digitale Beratungslösung für Sachwerte
Ziel war es, dem Vermittler ein Werkzeug in die Hand zu geben, das ihn sowohl im Beratungsprozess selbst unterstützt, als auch mögliche Fehler bei der Formulareingabe vermeidet. Zusätzlich zu den bereits ausgefüllten Antragsformularen beim Abschluss wird ein auf den Kunden zugeschnittener Ex-Ante Kostenausweis erstellt, der gemeinsam mit allen notwendigen Unterlagen in einem komfortabel zusammengestellten PDF-Dokument per E-Mail versandt oder gedruckt werden kann
Die digitale Beratungslösung für Sachwerte, die unabhängig allen Pools und Vermittlern
zur Verfügung steht
Kontakt
Wir freuen uns auf Ihre Kontaktaufnahme. Bitte verwenden Sie hierfür das nachfolgende Formular. Wir werden uns umgehend mit Ihnen in Verbindung setzen.
Auch die Zusammenarbeit mit dem Team des finAdvisers 1 möchten wir positiv erwähnen – es erfolgen prompte Rückrufe und Lösungsangebote, es wird sich immer „gekümmert“ und Feedback gerne angenommen.
Kurz gesagt, wir sind zufrieden und überzeugt von den Vorteilen des finAdviser-1.